2024年4月30日发(作者：)

临床试验中的随机分组方法

真正的随机化应符合下列原则:

(1)医生和患者不能事先知道或决定患者将分配到哪一组接受治疗;

(2)医生和患者都不能从一个患者已经进入的组别推测出下一个患者将分配到哪一组。

随机序列的产生可以采用计算机、计算器、随机数字表和抛硬币的方法来实现。

随机分组方法包括:

简单随机化(simple randomization)、

区组随机化(blockrandomization)、

分段(或分层)随机化(stratifiedrandomization)、

分层区组随机化(stratified blockrandomization )

动态随机化( dynamicrandomization)

1.1 简单随机化分组简单随机化分组又称为完全随机化分组,是对研究对象直接进行随机分

组,常通过掷硬币或随机数字表,或用计算机产生随机数来进行随机化,在事先或者实施过程

中不作任何限制和干预或调整。简单随机化分组方法对小样本试验操作起来很简单,但是如

果研究对象例数较少时,则各组例数会出现不平衡现象。例如,掷硬币的方法在小样本的试验

中由于随机误差难以保证组间病例数的均衡。有研究表明,当总例数为100时,每组刚好50

例的概率仅为8%。因此,采用随机数字表的方法,以及随机数余数分组法可以很好地解决这

个问题,使分组后各组例数相等。

操作步骤:

(1)编号:将N个实验单位从1到N编号。动物可按体重大小,患者可按预计的样本量编号;

(2)获取随机数字:从随机数字表中任意一个数开始,沿同一方向顺序获取每个实验单位一个

随机数字;

(3)求余数:随机数除以组数求余数。若整除则余数取组数;

(4)分组:按余数分组;

(5)调整:假如共有n例待调整,需要从中抽取1例,便续抄一个随机数,除以n后将得到的余数

作为所抽实验单位的序号(若整除则余数为n)。

例1:

欲将15例病例随机等分到3个组中去。方法:从随机数字表中任意选择起始数,现将从第5

行第5列开始向右的随机数按随机数余数分组的分类结果列于表1中。第一次分组后,甲组6

例,乙组5例,丙组4例。由于各组例数不等,须将甲组调整1例到丙组。因此,继续查随机数字

表,下一个随机数字为58。58/3余1,因此,将第1例从甲组调整到丙组中去。表1 随机数余数

分组法的分组结果编号1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15随机数28 26 08 73 37 32 04 05 69

30 16 09 05 88 69余数1 2 2 1 1 2 1 2 3 3 1 3 2 1 3组别甲乙乙甲甲乙甲乙丙丙甲丙乙甲丙调

整丙

1.2 区组随机化分组

区组随机化分组也叫均衡随机化或限制性随机化,即将随机加以约束,使各处理组的分配更加

平衡,满足研究要求。在一个区间内包含一个预定的处理分组数目和比例。

区组(block)是对受试对象进行划分,即由若干特征相似的试验对象组成,如同一窝的动物、批

号相同的试剂、体重相近的受试者等。

区组的长度(block length)是指一个区组包含多少个接受不同处理的受试单元,即区组中对象

的数目。区组的长度不宜太小,太小则形成不随机,一般区组的长度至少要求为组数的2倍以

上。区组的长度也不宜太大,太大易使分段内不均衡。如果只有两个组别(试验组和对照组),

区组的长度一般可取4~8,如果有4个组别则区组的长度至少为8。区组长度还与试验的疗程

长短有关,对于疗程较短的疾病,患者入组快,结束快,区组长短影响不大,而对于疗程比较长的

疾病,区间长度不宜过大。

区组随机能够避免简单随机可能产生的不平衡,任何时候,试验组(A)与对照组(B)的患者数均

保持平衡,也可以说确保整个试验期间进入每一组的对象数基本相等。不仅提高了统计学效

率,而且保证了分配率不存在时间趋势,即使因为某种原因患者预后存在时间趋势,也能将偏

倚减到最小。其实施方法可以结合以下的实例来具体说明。

例2:

采用随机区组设计方案,以入院时间(月份)作为配伍因素,将入院时间同月相邻的4位患者作

为一个区组,试对24名患者分配到A和B两组处理。

操作方法:

(1)确定区组长度和两个组的所有可能排列:设区组长度为4,则A和B两组所有可能的排列为:

可能的排列数=C14×C13×C12×C112×2=6

(2 )给每种可能排列的区组分配抽样号码(见表2);

(3)用抽签方法随机排列上述区组分配的号码。查随机数字表任意选择起始数,如从第5行第

5列开始向右的6个随机数字:28、26、08、73、37、32,按照从小到大排序得出上述区组分

配的号码为:3、2、1、6、5、4。

(4)将观察单位按事先编好的病例号从1号开始按顺序进入上述抽签后得到的区组号码顺序

的各区组。表2 每个区组4名患者的分配方案1 2 3 4 5 6A A A B B BA B B A A BB A B A B

AB B A B A A表3 24例患者区组随机化分配结果分配序号3 2 1 6 5 4病例数号1 2 3 4 5 6 7 8

9 1222324分组A B B A A B A B A A B B B B A A B A B A B A A B

1.3 分段(或分层)随机化分组

分层(stratifying)是将总体按某(些)特征分割为次级总体。分层随机分组化法是首先根据研究

对象进入试验时某些重要的临床特征或危险因素分层(如年龄、性别、病情、疾病分期等),

然后在每一层内进行随机分组,最后分别合并为试验组(处理组)和对照组。分层随机化可保证

减小Ⅰ型错误,并且可以提高小样本(<400)试验的把握度;分层化对于组间样本分布的均衡性

具有重要的作用。但是分层随机只适合于有2~3个分层因素时,而当分层因素较多时容易出

现不均衡的情况。有文献报道,通常受试对象在100~200例之间,有2~3个分层因素,每个因素

仅有2个水平时,应用分层随机化较恰当;当分层因素较多时各层所含的例数会变少,容易出现

各组分层因素分布和组间例数的不均衡,影响分析结果。

分层随机化分组的目的是使分组结果达到预想的例数分配,既适用于小样本又适用于大样

本。

操作步骤:

(1)将分组过程分多个层进行,每个层只对m个试验对象随机分组。m必须是处理数的整倍数,

为了保证随机效果,m最好是处理数的5倍以上;

(2)取m个随机数从小到大排序,得序号R;

(3)规定R所对应的处理,如10位患者等分为两组,则R1~5为A组,R6~10为B组;

(4)将m个观察对象分配完毕以后,再按以上方法对下一层m个观察对象分组,直到分组结束。

例3:

将男、女各10名受试者按照性别分层后随机等分为两组。

解:令m=10,需分2层(男性和女性)完成全部分组。规定每段随机排列序号R对应处理,R1~5

为A组;R6~10为B组。按例1的方法查随机数字表,得到第1和第2层的分组结果见表4。

表4 分层随机分组结果第一层(男)随机分组结果序号随机数R组别第二层(女)随机分组结果

序号随机数R组别1 22 3 A 1 68 6 B2 17 1 A 2 95 10 B3 68 9 B 3 23 2 A4 65 8 B 4 92 8 B5 81

10 B 5 35 3 A6 19 2 A 6 13 1 A7 36 5 A 7 79 7 B8 27 4 A 8 93 9 B9 59 7 B 9 37 4 A10 46 6 B 10

55 5 A

1.4 分层区组随机化分组

多中心临床试验中普遍采用的方法是以中心分层,然后在各中心内进行区组随机化,即称为分

层的区组随机化。分层有助于层内的均衡性,同时还考虑分段,即区组(block)随机地安排受试

者,这将有助于增加每一段的可比性;当受试者的入组随机时间有所变化时,按分段的安排可

使每个分段内试验组与对照组的样本大小安排完全符合试验方案的要求,因此,该法可保证试

验结束时各中心例数接近便于管理。但是,分层区组随机化只能在影响因素(分层因素)比较少

(<3)时保证组间均衡性,当影响因素多时各层所含的例数会变少,容易出现各影响因素分布和

例数的不均衡,影响分析结果。分层区组随机化是将区组随机化和分层随机化相结合的一种

随机化方法,相对来说,是一种比较理想的随机化方法。

1.5 动态随机化

动态随机化是指在临床试验的过程中每例患者分到各组的概率不是固定不变的,而是根据一

定的条件进行调整的方法,它能有效地保证各试验组间例数和某些重要的非处理因素接近一

致。动态随机化包括瓮(urn)法、偏币(biased coin)法、最小化(minimization)法等。在国外,最

小化法已开始应用于实际研究并被誉为临床试验的“白金标准”。我国已有一些机构和公司

开发或正在开发中心随机化系统,但尚无最小化法用于临床研究的实例,关于最小化法的理论

研究也较少,相信随着中心随机化系统的出现,最小化法的应用也将越来越多。

随机分配方案隐匿的方法

进行随机分配方案的隐匿,首先要求产生随机分配序列和确定受试对象合格性的研究人员不

应该是同一个人;其次,如果可能,产生和保存随机分配序列的人员最好是不参与试验的人员。

其方法有按顺序编码、不透光、密封的信封(sequentially numbered,opaque, sealed envelopes )、

中心随机( centralrandomisation)系统、编号或编码的瓶子或容器(numbered or coded bottles or

containers)、中心药房准备的药物(drugs prepared by the pharmacy)等。后两种方法目前在临床

中并不常用,故下面重点介绍前两种方法。

2.1 按顺序编码、不透光、密封的信封这是最常用的一种方法。每个研究对象所接受的治疗

方案由产生的随机分配序列产生,并被放入按顺序、密封、不透光的信封中。合格的受试对

象同意进入试验时,信封才能被打开,受试对象才能接受相应的处理措施。但是这种方法有一

定的局限性。(1)如果研究者在试验前提前打开信封而将患者分配至预期的治疗组,将会破坏

了研究的随机性。(2)如果将信封对着极强的光线,有时信封里面的内容能被看见。因此,为了

避免这些问题,目前在临床研究中比较常用的做法是用无碳复写纸来代替按顺序、密封、不

透光的信封。一旦无碳复写纸被开启后,就无法还原。这样,就比较容易发现研究者是否提前

知道随机分配序列。

2.2 中心随机系统为了避免按顺序、密封、不透光的信封所带来的问题,常用的一种方法是“远

程”随机)。“远程随机”是指当研究人员确定合格的研究对象后,通过电话或者网络将患者

的基本信息传递给中心随机系统,然后获得每个患者的治疗分配方案。从今后的发展趋势来

看,这种“远程”的中心随机系统将会取代信封系统。

3 随机分配方案隐匿与盲法随机分配方案的隐匿

常与盲法相混淆。随机分配方案的隐匿是指通过在随机分配时防止随机序列被事先知道,而

避免选择性偏倚;它在临床试验最后一名患者完成分组后即告结束;而盲法是为了避免干预

措施实施过程中和结局指标测量时来自受试者和研究者的主观偏性,盲法需要在整个治疗和

随访过程中保持盲的状态,直到试验干预和结局测量完成后才结束。盲法并非是在所有的临

床试验中都能进行,但是随机分配方案的隐匿却在任何临床试验中都能进行,无论是分配前或

者在分配的时点时。例如,比较针灸和药物两种疗法治疗某种疾病的疗效,盲法是难以实施的,

而随机分配方案的隐匿却是可行的。

4 结语