2024年5月12日发(作者：网络测速软件)

供应链风险管理的SMART方法

陶玉侠

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柳学信

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一、文献综述 ........................................................................................................................... 2

二、供应链风险及其出现的原因 ........................................................................................... 2

三、供应链风险管理过程 ....................................................................................................... 3

1、风险识别 ..................................................................................................................... 3

2、风险评估 ..................................................................................................................... 4

3、风险控制 ..................................................................................................................... 5

4、风险管理效果评价 ..................................................................................................... 6

四、SMART模型及其算例 .................................................................................................... 7

1、SMART原理 .............................................................................................................. 7

2、SMART方法用于供应链风险管理的实例 .............................................................. 7

五、结束语 ............................................................................................................................... 8

参考文献 ................................................................................................................................... 8

(1. 北京市丰台区职工大学，北京 100073；2. 首都经济贸易大学，北京 100070)

摘 要：20世纪90年代以来，越来越多的供应链风险事件的出现及其所带来的严重后

果，引起了国内外学者、研究机构和企业界对供应链风险管理广泛关注。本文介绍供应链风

险定义以及供应链风险出现的原因，分析了供应链风险管理的过程，并介绍了一种风险管理

方法即简单多属性评分理论模型(SMART Model)，并通过实例分析了SMART模型用于供应

链风险管理的应用。

关键词：供应链风险 风险识别 风险控制 SMART模型

20世纪90年代以来，由于全球的政治、经济、社会环境和顾客的需求在不断地变化，

使得供应链面临的风险越来越多，造成供应链中断的事件不断出现。1998年通用汽车公司

的两个工厂的个人罢工导致100多家其他的相关公司倒闭，使得26家汽车装配厂停业，汽

车交易商缺货达数月(Brack，1998)。2001年，因为“点com”()的破灭，网络电子设

备的销售大幅降低，导致其原材料和在制品库存大量堆积在合同制造商处。其中，思科系统

公司核销了一笔22.5亿美元的库存，使得股票价格下跌了6%(Barrett，2001)。2005年初的“苏

丹红”事件震惊全中国，除了以“苏丹红”为食品添加剂的生产商损失惨重外，以其为纽带的

原料供应商、产品分销商、零售商都遭受不同程度的损失，如肯德基中国1200家店在这一

事件中4天至少损失进账2600万元；亨氏美味源(广州)食品公司损失1460余万，用于缴纳

行政罚没款、产品损失、利润损失、退还消费者货款、处理费等其他费用；湖南辣椒类产品

在中国的销售额下跌了四成左右(周艳菊等，2006)。

[作者简介]陶玉侠(1976—)，女，安徽灵璧人，北京工商大学经济学院硕士研究生，北京市丰台区职工大

学财经教研室讲师。柳学信(1972—)，男，河南信阳人，首都经济贸易大学工商管理学院院长助理，博士，

副教授，硕士生导师。

一、文献综述

越来越多的供应链风险事件的出现及其所带来的严重后果，引起了国内外学者、研究

机构和企业界对供应链风险管理广泛关注。Kraljic(1983)提出一个采购组合管理框架，该框

架特地将由外部因素所引起的不确定性和供应中断的问题纳入框架中。Pater(2001)提出了跨

国供应链的评分方法，通过案例研究，分析了供应链的脆弱性(Vulnerability)与敏捷性(Agility)

的关系，并特地定义了供应链风险(Supply Chain Exposure)的概念。Hallikas等(2002，2004)

研究了网络环境下的风险分析和评估，以及供应商网络风险管理过程。还有一些管理咨询公

司如Protiviti(2004)、Deloitte(2004)分别从企业内外环境或内生外生等不同的角度系统地研

究了供应链的风险因素；RedPrairie(2007)提出全球供应链安全化的六步法即威胁识别

(Identify the Threat)、绘制中断图(Create a “Disruption Map”)、设计安全和恢复计划(Design

Security and Recovery Plans)、协调平衡技术(Leverage Technology)、检测、检测、再检测(Test，

Test，Test)、重估风险(Re-evaluate Risks)，来避免由于大范围的自然和人为威胁所引起的供

应链中断。国内也有不少学者对供应链风险进行研究，张炳轩等(2001)对供应链的风险因素

进行了细分，认为降低供应链风险应从合作伙伴选择、供应链合作契约设计、合作协调机制

三个方面入手；马士华(2003)系统分析了供应链环境下的风险和供应链企业面对风险的三种

态度，提出六条具体风险防范措施；丁伟东等(2003)尝试对供应链风险进行定量分析，提出

了供应链可靠性评估矩阵；吴军等(2006)在对前人有关供应链风险定量分析评述的基础上讨

论了供应链风险管理中的几个重要问题；邓宁等(2007)通过对Agent及其理论的研究，探讨

其在供应链风险管理的应用，提出有效管理供应链风险的框架模式。有关这方面研究的更详

细的综述可参见周艳菊(2006)。本文在大量文献研究的基础上，从供应链风险的界定、供应

链风险管理的态度、供应链的风险管理过程等方面进行探讨，并向大家介绍一种简单实用的

风险分析方法—SMART模型。

二、供应链风险及其出现的原因

Hallikas等(2002，2004)认为供应链的风险来自于整个供应链体系所面临的不确定性。

这些不确定性因素会对供应链的运行产生影响，使供应链链企业的实际与预期收益发生偏

差，从而受损的可能性。由于供应链上的企业之间是相互依赖的，任何一个企业出现问题都

有可能通过牛鞭效应波及和影响其他企业，影响整个供应链的正常运作，甚至导致供应链的

中断和失败。因此又可将供应链风险定义为供应链的脆弱性(Vulnerability)。

供应链风险是客观存在的，主要有三方面的原因：

第一、在供应链管理战略下，沿着采购、生产、分销将合作企业整合成一体，成为一

条供应链。来自于供应链外部的政治、经济、社会、自然等不确定因素和内部的企业之间合

作的不确定因素都可能导致供应链中断。例如：2001年的“9.11”恐怖袭击使得美加边境关闭，

由于不能及时从加拿大的供应商那里得到足够的零部件，福特公司不得不关闭它的五个工

厂。2002年9月，美国西海岸发生工潮，港口关闭两周，由于美国西海岸是中远集团进入

美国的主要门户，中远集团到达美国的集装箱无法卸货返航，使得中远集团两周内至少损失

2400万美元，同时中远集团的客户也因此损失惨重。

第二、近十年来，在“瘦”型供应链的管理思想下，供应链为了提高敏捷性，进行“减肥”，

去掉了多余的供应商，使得各合作企业之间关系紧密，没有松动的余地。虽然当市场环境可

预测的情况下“瘦”型供应链是高效的，但是它也是及其脆弱的，一旦出现中断会使其遭受致

命性的打击。例如：2000年，美国新墨西哥州飞利浦公司第22号芯片厂发生火灾，由于这