2024年4月5日发(作者：雷军宣布补偿小米11)
上海量磁资产管理有限公司投顾尽调问卷
投资顾问公司尽职调查问卷
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上海量磁资产管理有限公司投顾尽调问卷
一、公司背景
1.1股东构成及股权结构（股东名称、出资金额、出资方式、持股比例等）
1.2.公司实际控制人及法人简介
1.3.列示公司的组织架构，包括所属集团或控股公司的组织架构图、各部门主
要职能、各部门人员（列出姓名和岗位）
1.4.简要说明公司最近三年（公司成立低于3年的，自公司成立当年始）资产、
负债、盈利、成本等情况
1.5.近三年来，公司或者公司的高级管理人员（部门经理及以上）是否受过国
家有关部门及自律组织的警告、通报批评或处罚？公司是否涉及过任何法
律诉讼？是否因涉嫌重大违法违规行为正受到国家有关部门调查？发生的
原因是什么？最终如何解决？
1.6 公司目前管理的资产规模，三年内计划发展达到的资产管理规模水平？
二、投资理念及风格
2.1.公司的投资理念是什么？
2.2.公司通过何种手段确保投资理念的执行？
2.3.公司如何理解绝对收益理念？如何保障绝对收益理念的贯彻执行？
2.4.公司认为未来最理想的管理规模是多少？
2.5.是否每个产品都用同样的投资策略/方法/系统管理？公司会不会应个别
客户需求而提供不同产品？
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