2024年4月21日发(作者：)

2023年3月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题（不完整）

1. 【单项选择题】期货交易实行（） 结算制度。

A. 次日（江南博哥）负债

B. 当日负债

C. 当日无负债

D. 次日无负债

正确答案：C

参考解析：期货交易实行当日无负债结算制度。

2. 【单项选择题】根据《证券法》，证券的发行、交易活动，必须遵循（）的

原则。

A. 公开、公平、客观

B. 公允、合理、客观

C. 公开、公平、公正

D. 合理、合法、有效

正确答案：C

参考解析：证券的发行、交易活动，必须遵循公开、公平、公正“三公”原

则。

3. 【单项选择题】根据《合伙企业法》，下列关于有限合伙人的出资方式，错

误的是（）。

A. 劳务

B. 货币

C. 知识产权

D. 实物

正确答案：A

参考解析：有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财

产权利作价出资。有限合伙人不得以劳务出资。

4. 【单项选择题】下列各项中，不属于有限责任公司监事会行使的职权是

（）。

A. 对董事执行公司职务的行为进行监督

B. 检查公司财务

C. 提议召开临时股东会会议

D. 决定公司内部管理机构的设置

正确答案：D

参考解析：D项是董事会的职权。

监事会的职权有：

（1）检查公司财务；

（2）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政

法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；

（3）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人

员予以纠正；

（4）提议召开临时股东会会议，在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会

会议职责时召集和主持股东会会议；

（5）向股东会会议提出提案；

（6）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉

讼；

（7）公司章程规定的其他职权。

5. 【单项选择题】下列关于未标明合伙企业名称字样责任的说法，错误的是

（）。

A. 未在名称中标明“普通合伙”“特殊普通合伙”或者"有限合伙"字样的，只

需改正即可，不需要承担其他法律责任

B. 未在名称中标明“普通合伙”字样的，由企业登记机关限期改正，处以一定

金额的罚款

C. 未在名称中标明“特殊普通合伙”字样的，由企业登记机关限期改正，处以

一定金额的罚款

D. 未在名称中标明“有限合伙”字样的，由企业登记机关限期改正，处以一定

金额的罚款

正确答案：A

参考解析：违反《合伙企业法》规定，合伙企业未在其名称中标明“普通合

伙”“特殊普通合伙”或者"有限合伙"字样的，由企业登记机关责令限期改

正，处以2000元以上1万元以下的罚款。

6. 【单项选择题】公司依据股东人数和股份流动性可分为（）。

A. 母公司与子公司

B. 国有公司和非国有公司

C. 上市公司和非上市公司

D. 有限责任公司和股份有限公司

正确答案：D

参考解析：依股东人数和股份流动性，可分为有限责任公司和股份有限公司。

7. 【单项选择题】股份有限公司的发起人不得超过（）。

A. 50人

B. 30人

C. 200人

D. 100人

正确答案：C

参考解析：设立股份有限公司，应当具备下列条件：发起人符合法定人数。设

立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上的

发起人在中国境内有住所。

8. 【单项选择题】根据《合伙企业法》，下列关于特殊的普通合伙企业的说

法，错误的是（）。

A. 特殊的普通合伙企业应当建立执业风险基金，办理职业保险

B. 合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业

的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任

C. 以专业知识和专门技能为客户提供有偿服务的专业服务机构，可以设立为特

殊的普通合伙企业

D. 特殊的普通合伙企业名称中应当标明“特殊普通合伙”字样

正确答案：B

参考解析：特殊普通合伙企业的特殊之处表现在责任承担的方式上：

（1）1个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企

业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业

中的财产份额为限承担责任。

（2）合伙人在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙

企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任。

（3）合伙人执业活动中因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业

财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对合伙企业造成的损

失承担赔偿责任。

特殊的普通合伙企业应当建立执业风险基金，办理职业保险。执业风险基金用

于偿付合伙人执业活动造成的债务。执业风险基金应当单独立户管理。具体管

理办法由国务院规定

9. 【单项选择题】根据《合伙企业法》，下列关于合伙企业应当解散的情形，

说法错误的是（）。

A. 三分之二以上合伙人决定解散

B. 合伙协议约定的解散事由出现

C. 合伙人已不具备法定人数满三十天

D. 合伙期限届满，合伙人决定不再经营

正确答案：A

参考解析：合伙企业有下列情形之一的，应当解散：

（1）合伙期限届满，合伙人决定不再经营；

（2）合伙协议约定的解散事由出现；

（3）全体合伙人决定解散；

（4）合伙人已不具备法定人数满30天；

（5）合伙协议约定的合伙目的已经实现或者无法实现；

（6）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；

（7）法律、行政法规规定的其他原因。

10. 【单项选择题】法律主体是法律关系的参加者，主要包括（）。

A. 权利、行为和义务

B. 物、人格和精神成果

C. 自然人、组织和国家

D. 主体、客体和内容

正确答案：C

参考解析：法律主体是法律关系的参加者，主要包括自然人、组织和国家三

类。

11. 【单项选择题】下列不属于财务顾问业务涉及的与上市公司收购和上市公

司重大资产重组相关的部门规章及规范性文件是（）。

A. 《上市公司收购管理办法》

B. 《证券投资顾问业务暂行规定》

C. 《上市公司重大资产重组管理办法》

D. 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》

正确答案：B

参考解析：与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问涉及的主要部门规章及

规范性文件包括《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》《上市公司重大

资产重组管理办法》《上市公司收购管理办法》《科创板上市公司重大资产重

组特别规定》《北京证券交易所上市公司重大资产重组业务指引》《证券服务

机构从事证券服务业务备案管理规定》和《监管规则适用指引一一机构类第2

号》等。

12. 【单项选择题】证券公司进行柜台交易，向投资者收取履约保证金的，应

当在双方约定的金融机构开立（）存放，不得违约动用。

A. 存款账户

B. 专门账户

C. 产品账户

D. 信用账户

正确答案：B

参考解析：证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的，应当依法办理担

保设定手续；向投资者收取履约保证金的，应当在双方约定的金融机构开立专

门账户存放，不得违约动用。

13. 【单项选择题】下列关于证券行业文化理念的说法正确的是（）。

A. 稳健是底线、合规是义务、诚信是特色、专业是保证

B. 合规是底线、专业是义务、稳健是特色、诚信是保证

C. 合规是底线、诚信是义务 、专业是特色、稳健是保证

D. 诚信是底线、合规是义务、专业是特色、稳健是保证

正确答案：C

参考解析：行业的文化理念：

（一）合规是底线

（二）诚信是义务

（三）专业是特色

（四）稳健是保证

14. 【单项选择题】 根据《证券法》，下列投资者的做法错误的是（）。

A. 乙某持有某上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市

公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五，乙某按照规定报告

并通知该上市公司予以公告

B. 丁某持有某上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市

公司已发行的有表决权股份比例又增加百分之五，丁某按照规定报告并公告，

在公告后三日内再行买入该上市公司股票

C. 丙某持有某上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市

公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之一，丙某在该事实发生

的次日通知该上市公司并公告

D. 甲某通过证券交易所交易某上市公司股票。在持股比例达到该上市公司已发

行的有表决权股份达到百分之五时，甲某按照规定报告并通知该上市公司予以

公告

正确答案：B

参考解析：投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一家上市公司

已发行的有表决权股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比

例每增加或者减少5%，应当向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面

报告，通知该上市公司，并予公告。在该事实发生之日起至公告后3日内，不

得再行买卖该上市公司的股票。

15. 【单项选择题】下列关于证券投资咨询业务人员必须符合相关的从业管理

要求，说法正确的是（）。

A. 证券投资咨询人员不得同时登记为证券分析师和证券投资顾问

B. 个人符合证券投资咨询从业条件，即可从事证券投资咨询业务

C. 从事证券投资咨询业务的人员，加入一家有从业资格的证券投资咨询机构

后，即可从事证券投资咨询业务

D. 证券投资咨询人员可以同时在不超过2个证券投资咨询机构执业

正确答案：A

收起

知识点解析

参考解析：B、C项说法错误，从事证券投资咨询业务的人员，应当符合证券投

资咨询从业条件并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，方可从事证券

投资咨询业务。

D项说法错误，证券投资咨询人员不得同时在2个或者2个以上的证券投资咨询

机构执业。

16. 【单项选择题】由发起人认购公司发行的全部股份而设立股份有限公司，

称为（）。

A. 认购设立

B. 募集设立

C. 核准设立

D. 发起设立

正确答案：D

参考解析：发起设立，是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公

司。

17. 【单项选择题】根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定与

客户签订业务合同，中国证监会可以采取的措施是（）。

A. 出具警示函

B. 责令公开说明

C. 责令定期报告

D. 责令改正

正确答案：D

参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第八十四条的规定，证券公司未指

定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

或未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规

定的必备条款的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍

以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元

以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者

并处警告、3万元以上10万元以下的罚款。

18. 【单项选择题】某个人投资者要参加上交所科创板股票交易，要求具备的

条件不包括（）。

A. 申请权限开通前20个交易日证券账户的资产日均不低于人民币50万元

B. 申请权限开通前20个交易日资金账户的金额日均不低于人民币50万元

C. 参与证券交易24个月以上

D. 具有6个月以上的证券交易经验

正确答案：D

参考解析：上交所公布《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》，明确投

资者参与科创板股票交易的具体条件：个人投资者申请权限开通前20个交易日

证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元，并且参与证券交易24

个月以上；符合法律法规及上交所规定的机构投资者可直接申请开通科创板股

票交易权限。

19. 【单项选择题】以下关于合伙企业注销后的债务承担，说法错误的是

（）。

A. 合伙企业注销后，原普通合伙人对合伙企业存续期间的债务应承担无限连带

责任