2024年3月11日发(作者：)

总716期第十八期

2020年6月

河南科技

HenanScienceandTechnology

管理

知识产权生态系统：构成、功能与治理

张硕武媛媛

300401）（河北工业大学经济管理学院，天津

摘要：从生态系统的角度将知识产权及与之相关的方面看作一个整体，构建基于生态主体-生态链-

生态系统的知识产权生态系统分析框架。进一步地，论述知识产权生态系统具有提高资源配置效率、产

生规模效应、促进信息共享三大功能。在此基础上，提出知识产权生态系统治理理论和协调机制、互联

机制、反馈机制三大调节机制。最后，提出优化环境、主体拓展、机制健全、信息开发的对策建议。

关键词：知识产权；生态系统；功能；治理

中图分类号：G306文献标识码：A文章编号：1003-5168（2020）18-00058-04

门，运用知识产权参与市场竞争，提高市场份额，增强核

心竞争力。

社会主体包括高等院校、科研院所、中介机构、行业

协会以及提供知识产权服务的其他非政府组织。在市场

经济制度下，社会组织是知识产权体系中政府和市场主

体之间关键的纽带环节，各类社会组织提供的代理、咨

询、评估、策划、战略布局等知识产权深度服务是整个体

系正常运转的必要保证。

1.2

1.2.1

生态链：知识产权平台、供给链、需求链

知识产权平台。各类知识产权平台是知识

1知识产权生态系统构成

知识产权生态就是知识产权生存和发展的状态

（EcologyofIntellectualPropertyRights）。知识产权生态

系统（EcologySystemofIntellectualPropertyRights）是指

各项知识产权之间及其与所处的环境通过相互作用、相

互影响而形成的相互依赖的动态平衡系统

［1］

。基于此，

本文拟从生态主体—生态链—生态系统三个不同维度阐

述知识产权生态系统的构成要素。

1.1

从生态学视角来看，各主体可以类比为自然生态系

统中的物种维度。知识产权生态系统生态主体包括政

府、市场和社会三大主体。

政府主体包括以国家知识产权局和各级知识产权

局为代表的部门，具体包括知识产权局、工商行政管理

局、质监局、林业局、商务部等主要知识产权行政管理部

门。具体而言，是指国家立法，中央和各级地方政府以

及司法机构通过立法、规划、政策、行政指导等方法对知

识产权的管理和运用做出制度性的安排和协调，并利用

国家财政资源和政策优惠进行资源统筹分配，以达到预

期政策目标

［2］

。这些知识产权行政管理部门的机构设

置、管理职能和协调水平等关系到知识产权生态系统的

发展水平。

市场主体以企业为代表。企业是创新的主体，是知

识产权创造、运用和转化等环节的主体，是知识产权最主

要和最直接的影响和被影响对象，是知识产权活动的发

起者和受益者。企业通过设立自己的知识产权管理部

收稿日期：2020-05-25

生态主体：政府、市场、社会

产权生态系统的核心，包括各类知识产权服务平台、知

识产权数据平台、知识产权交易平台等。知识产权平台

作为信息的交互中心，能够连接双方或多方，是实现异

质资源的互补与共享的安全高效、便捷稳定的渠道。各

类知识产权平台立足资源供给、以大数据为技术支撑精

准资源匹配、以个性化服务匹配用户需求

［3］

，是精细化、

定制化、个性化三位一体的赋能模式。知识产权平台以

服务业务流程再造为核心，大幅降低制度性交易成本，

提高服务效率。

权从创造到运用、管理的一系列环节的集合，其核心目标

是为知识产权需求者提供完善的知识产权服务。一方

面，知识产权供给与区域创新能力和知识产权保护紧密

联系；另一方面，制定完善的创新激励政策是提高知识产

权供给质量的有效途径。应当看到，知识产权供给链实

现了服务中心的资源聚集，保证了知识产权服务资源和

知识产权转化资源的融合，是整个知识产权生态系统的

1.2.2知识产权供给链。知识产权供给链是知识产

作者简介：张硕（1994—），男，硕士，研究方向:产业创新；武媛媛（1991—），女，硕士，研究方向:区域经济。

第18期

知识产权生态系统：构成、功能与治理

·59·

重要部分。

识产权的创造、

1.2.3知识产权需求链。知识产权需求链涵盖了知

运用、保护三个环节。科研工作者、企业

等主体都具有不同的知识产权需求，而平台面对多元化

用户的不同层次需求，可基于知识产权供给链提供知识

产权服务和知识产权资源。在此基础上，衍生出需求提

交、智能匹配、价值评估、专家咨询等多种驱动方式，打通

供给链和需求链的孤岛局面，让知识产权供给者能找到

其目标用户、知识产权需求者能找到其目标资源，实现以

需求者为中心的知识产权服务

［3］

。

1.3

体，知识产权生态系统的一切活动都围绕着创新这一最

1.3.1

生态系统：

知识产权创新内系统。知识产权是创新的载

内部创新系统与外部环境系统

终目的。类比自然生态系统来看，知识产权创新内系统

是以知识产权创造为核心，包含技术发明人、知识产权交

易与运营主体、侵权人、行政和司法机关等在内的非平衡

闭环系统。各主体间相互影响、相互作用，不断进行着

和“能量流动”，进行与知识产权有关的各项

活动。

知识产权生态系统功能强化、

1.3.2知识产权环境外系统。知识产权生态环境是

结构优化和效率提高需要

的基础性条件。其主要包括与知识产权生态主体密切相

关的地区经济发展程度、法律制度环境、政府行为、公众

意识、服务水平等，它们之间相互依存、相互作用，组成知

识产权生态环境这个有机系统。除此之外，信任、声誉等

会影响知识产权生态环境氛围和各环节的畅通

程度。健康良好的知识产权生态环境能够约束创新主体

的不良行为，深刻地影响创新活动的实施与最终绩效。

2知识产权生态系统功能

2.1

改革开放之初，

知识产权生态系统能够提高资源配置效率

为在短时间内建立起行之有效的管

理、保护机制，我国确立了分散的知识产权管理体制

［4］

。

而随着多元化的管理职能需求，分散式体制弊端日益凸

显，存在着职能配置、协调机制、执法体系、涉外应对的碎

片化问题，导致知识产权保护、运用、管理以及对外交流

的低效率

［5］

。经过多年探索和试点，党中央在2016年启

动了知识产权综合管理改革，推动知识产权制度与创新

发展战略深度融合。市场在资源配置中起决定性作用，

市场化是知识产权体制改革的方向，也是高质量发展的

前提和保障。

知识产权生态系统提高资源配置效率，主要动力源

于知识产权生态环境中以政府放权换市场活力，而这正

是当前进行的“放管服”改革的应有之义。通过优化知识

产权生态环境，打破科技创新链条中的体制机制“藩篱”，

疏通创新和转化的各个环节。在市场经济环境下，高校

科技资源配置也需要市场这个无形的手，使科技资源得

到合理配置和组合，应该充分发挥价格机制和供求机制

对科技资源配置的决定性作用，打破高校各种制度障碍

和壁垒，形成高校科技资源自由流动的环境和条件

［6］

。

除此之外，知识产权生态中价格机制和供求机制能自发

引导高校科技资源向实现更大价值和市场回报的科技资

源配置主体流动，同时使各种市场资金自发地流向产值

高、风险小的科技创新主体，成熟的市场还能提供科技资

源交易平台和科技资源承接载体，促进科技成果转移转

化和科技成果产业化，最大限度实现科技创新价值，形成

创新性产品，创造经济和社会效益

［7］

。在合作机制与互

利共赢原则的共同作用下，创新要素使用效率和科技成

果转化效率得以提高。一方面，企业为技术研发与转化

提供所需资金，另一方面，成果转化成功后，企业与研发

者共同享有技术带来的市场收益。这将降低科技成果转

化过程中的风险，有利于激发研发人员的创新热情，促进

高价值专利成果涌现。

2.2

我国科研院所数量众多，

知识产权生态系统能够产生规模效应

且很多科研院所在研究方

向、研究成果上具有高度相似性。以此为基础建立的科

技成果转化网络布局必然会存在交叉和无序竞争，影响

转化效率和质量。此外，由于制度“藩篱”和信任缺失等

无形壁垒的存在，各主体间存在信息不对称现象，增加了

科技成果转化过程中的不确定性和风险，甚至造成技术

产业化过程中边际成本的增加。

规模效应也指规模经济效益，即通过一定的经济规

模形成的产业链的完整性、资源配置与再生效率的提高

带来的企业边际效益的增加。与自然生态系统的动态平

衡不同，知识产权生态系统的平衡是指各知识产权主体

之间、知识产权主体与知识产权生态环境之间达到结构、

功能和能量流动上的平衡，是规模效应递增的平衡。知

识产权生态系统能够促进产生规模效应，主要体现在创

新链条完善和生态环境容量的提升。一方面，知识产权

主体扩展、环境优化使得大量的创新主体、创新资源和创

新活动聚集，创新浓度提升，不断完善创新产业链，形成

创新集群。另一方面，技术、知识和经验的外部性使得各

创新主体间联系密切，合作与交流加强，打通知识产权创

造、运用、保护、管理、服务全链条。自然生态系统的进化

法则是优胜劣汰、适者生存，生存环境导致激烈的生存竞

争，物种为了适应环境而发展进化，从而在一定的时间和

空间范畴内出现新物种，并伴随着另一些物种的消

亡

［5］

。知识产权各主体以创新为目的，在反馈机制和互

“物质循环”

“软实力”

·60·

环境容量。

2.3

知识产权生态系统：构成、功能与治理

第18期

联机制的作用下，不断优化知识产权生态系统功能，提升

知识产权生态系统能够促进信息共享

理过程科学化、动态化。具体如表1所示。

3.2

3.2.1

治理机制

协调机制。协同治理是个人、各种公共或私

研发与市场需求的不匹配是导致我国科技成果转化

效率低的因素之一，而这一因素的根源则在于各主体间

存在信息不对称的风险与不确定性。在知识产权生态环

境中，法律制度和规则的改善能够极大减少主体间不信

任，降低不确定性；另一方面，倡导契约精神的文化传统

有利于形成良好的创新氛围，减少道德风险和逆向选择

行为。根据经济社会学家Granovetter的“弱关系”理论，

“弱关系”能够跨越其社会结构与阶层的界限，促成不同

社会集群之间有效率的信息共享和资源流动。

树立大数据思维，促进数据资源共建共享，不断推动

数据资源的开发利用，打破“信息孤岛”和“数据烟囱”，获

得竞争优势。在互联机制和新一代信息技术的支撑下，

不断挖掘数据的市场价值，赋能创新与高质量发展。除

此之外，通过知识产权服务和数据等平台汇集需求和资

源信息，匹配研发与需求、促进合作服务创新，实现资源

的整合与共享。以平台为核心，能够构建数字化、智能化

的知识产权生态网络，减少Burt所谓的社会网络中的“结

构洞”，提高组织竞争优势，进而从一定的社会结构中获

得“社会资本”。

3

3.1

知识产权生态系统治理

治理原则与目标

人机构管理其共同事务的诸多方式的总和，它是使相互

冲突的不同利益主体得以调和，且采取联合行动的持续

的过程，其中既包括具有法律约束力的正式制度和规则，

也包括各种促成协商与和解的非正式的制度安排

［8］

。

协调机制通过建立网络成员间长期、亲密的合作关

系以及促进成员间知识转移效率提升，能够促进治理绩

效提升。从生态系统的视角来看，协调机制是指生态系

统内各主体通过平台实现资源的整合与共享，协调各主

体的行为，在治理目标等方面达成一致。协调机制能够

有效协调各主体的利益和行为，提高系统整体效率。知

识产权治理必须强化管理部门之间的协调，强化知识产

权权利人和政府管理部门、实体企业、其他社会组织以及

社会公众之间的协调，实现从国家立法机构、中央政府职

能部门到地方相应层级上的政府及政府部门彼此之间互

相协调、紧密联系，实现治理能力和治理水平现代化。

面，一是知识产权相关资源的整合，表现为运用新一代信

息技术，构建知识产权平台，以延展服务和需求，促进资

源共享共用。二是各主体间的联动统筹，表现为知识产

权联席会议等制度安排，以促进各项活动共建共融。充

分发挥知识产权服务在中小企业创新中的“催化”作用，

推动双创纵深发展。

效果，反过来又作为信息调节该系统的工作，这种调节方

式叫做反馈调节。反馈调节机制可以维持环境稳态，进

而推动整个系统的演化发展。在以知识产权为核心形成

的生态系统中，通过反馈机制，改变原有知识产权行政管

理体制中更多涉及政策供给而弱化对政策反馈的分析，

能够促进知识产权体系内外部之间共同从“无序”到“有

序”优化演进

［13］

。反馈机制要求加强知识产权行业监管，

促进其良性发展。

4

4.1

对策建议

优化环境，科技创新政策体系化

3.2.3反馈机制。在一个系统中，系统本身的工作

3.2.2互联机制。互联机制的内涵主要包括两个方

知识产权生态系统的治理是以创新驱动发展为根本

任务，促进市场在创新资源配置的决定性作用不断被释

放的过程，其以市场化、法治化、国际化为原则。伴随着

旧物种的消亡和新物种的诞生，以及外部环境不断变化，

知识产权生态系统处于动态演化过程之中。因此，应从

生命周期角度出发，在知识产权生态系统发展的不同阶

段构建相应的治理路径，以保证外部政策供给契合内部

系统发展状况。

从生态主体的维度来看，应借鉴多元治理与协同治

理理论，运用协调机制，实现治理能力和治理水平现代

化；从生态链的维度看，应借鉴弱关系和结构洞理论，运

用互联机制，实现治理方式数字化、精准化；从生态系统

的维度看，应借鉴系统控制理论，运用反馈机制，实现治

表1

维度层

生态主体

生态链

生态系统

强调“契约精神”，强化知识产权信用体系建设。营

知识产权生态系统治理理论基础、机制与目标

治理机制

协调机制

互联机制

反馈机制

治理目标

治理能力和治理水平现代化

治理方式数字化、精准化

治理过程科学化、动态化

理论基础

多元治理、协同治理

弱关系、结构洞

系统控制论

第18期

知识产权生态系统：构成、功能与治理

·61·

造全社会尊重、保护知识产权和科技成果的文化氛围，持

续推动“大众创业、万众创新”。深化“放管服”改革，促进

行政管理部门职能转变。制定和优化新技术、新产业、新

业态的科技成果转化法律法规，以适应新科技革命背景

下对保护创新和促进创新应用传播的新的需求。构建以

服务企业为核心，涵盖基础政策、支撑政策、引导政策、服

务政策的科学、完备的新型科技创新政策体系，正确处理

政府与市场的关系，推动形成各知识产权主体之间交流

与反馈的良性互动机制。

4.2

引导社会、

主体拓展，

公众积极参与知识产权公共管理，

知识产权治理网络化

培育和

发展行业协会、知识产权联盟等市场化的知识产权社会

组织，建立知识产权社会组织与知识产权行政管理部门

的沟通合作机制，强化知识产权社会组织的协调能力和

服务能力。推动形成多主体共同参与的、协调统一的、有

序高效的现代化知识产权治理体系，提升整个生态系统

的效率和竞争力。综合运用激励约束、伙伴选择、利益分

配、协调保障等多种非正式机制进行知识产权生态系统

的治理。注重多元主体利益诉求，发挥各主体的知识优

势和技术优势，降低主体间摩擦系数和交易成本，使生态

系统内各主体协作互动形成良性循环，相互强化。

4.3

深入推进市场化改革，

机制健全，系统调节机制协同化

充分发挥市场在资源配置中

的决定性作用，发挥价格机制和竞争机制的调节作用。

促进人与人、服务与服务之间的交叉互联。调节机制发

挥作用离不开市场信用基础，只有不断完善市场信用，各

创新主体才能够开展有效合作，以应对科技成果转化过

程中的不确定性，进而降低交易成本和打破转化壁垒；只

有不断完善市场信用，市场主体才能进行公平、有序竞

争，激发内生动力，提升创新活跃度。另一方面，在疫情

防控常态化背景下，提高知识产权应急能力、构建应急体

系和长效机制，能够提高知识产权生态系统面对突发事

件冲击时的韧性，增强系统的自组织功能，推动生态系统

向更高层次演进。

4.4

建设高效的知识产权平台是促进我国知识产权网络

信息开放，服务平台建设共享化

化、数字化、智能化发展的重要保障和支撑。一方面，借

助新一代信息技术加强知识产权领域平台建设。推动互

联网、大数据、人工智能技术与知识产权公共服务平台深

度融合化发展，提升服务质量和效率，促进资源和信息共

享，进而促进研发与市场需求匹配程度提高。发挥区块

链作为安全透明的分布式数据库的功能，运用共识机制

实现信息对称与资源共享，避免重复性创新研发，进而提

高创新效率。另一方面，构建数据资源共享体系。加快

数据开放共享，推动数据的深度分析与深层应用，促进数

据资源红利充分释放，最终实现管理和服务创新与产业

创新发展。

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