2024年4月23日发(作者：)

ValueEngineering

·255·

ResearchonPathSelectionofOpenDevelopmentinHunanProvince

湖南省开放发展路径选择研究

吴楠WUNan

（中共湖南省委党校，长沙410011）

（HunanProvincialPartySchooloftheCPC，Changsha410011，China）

摘要院本文从研究湖南省开放发展路径的合理选择出发，简要回顾了突破原有发展路径依赖实现产业结构演化升级内生动力方

面的文献，作为内生追赶理论模型推演做基础。模型研究表明：后进地区对于先进地区的技术追赶速度和该地区的自主研发能力及技

术吸收能力密切相关。由此，课题组认为在新开放格局的形成中，

the

Abstract:Startingfromthestudyofthereasonablechoiceofthe

development

literature

speed

path

onthe

dependence,

endogenous

asthe

power

basis

toachievetheindustrial

capacity

oftechnologycatch-upinthebackward

forthedeductionoftheendogenous

attention

ore,theresearchgroup

regions

believes

isclosely

thatin

关键词

tothe

Keywords:

院开放发展；

cultivation

opendevelopment

追赶模式；

ofopenenvironment

；

内生动力；

andendogenousgrowth

catch-upmodel

吸收能力

；endogenousforce

中图分类号院F127文献标识码院A

0引言

构建开放型经济新体制是我国当前乃至未来发展的

长期坚持方向，是在对外开放这一基本国策基础上的新

时代新起点探索。四十年来我国开放理念经历了改革开

放、对外开放、开放发展三个层次的更新跃进，而从区域

经济发展上来看，开放经济坡度效应明显，阶梯状分布显

著，湖南省发展“四大短板”之一便是开放型经济。2017

年湖南省人民政府发布《湖南省实施开放崛起战略发展

规划（2017-2021年）》，大力推进“创新引领、开放崛起”

战略，新时代中部省份已深刻认识到开放经济建设的重

要性，但如何更高质量的实现开放崛起，和国家大方略更

好融合，对接“一带一路”实现自身跨越，课题组认为应该

更深刻地挖掘湖南省经济发展的脉络，正确认识自身才

能更好地融入世界。

1文献综述

发展开放型经济对于区域内经济增长促进是毋庸置

疑的，YanqingJIANG（2011）

[1]

通过分析中国1981-2005的

省域面板数据证明了这一点。区域经济中比较重要的课题

之一就是如何突破现有资源条件的约束，实现产业结构演

化升级路径（ScottAJ，StorperM，1987）

[2]

，而内生增长理论

Romer，1994）

[3]

及演化经济地理学（Nelsonetal，1982）

[4]

都

指出，一个区域的经济发展与该区域吸收、利用和创造知

识的生产能力直接相关，即区域的内生生产能力是区域产

业发展的重要影响因素。程惠芳，陈超（2017）

[5]

通过分析开

放经济条件下的知识资本及全要素生产率指出，我国正处

于创新追赶型国家向创新领导型国家转变的重要阶段，创

新政策应促进国内外各类创新资源的更有效率配置，

要要要

基金项目

要要要要要

院

要要

文章系湖南省财政厅横向课题

要要要要要要要要要要要要要

提高

《常态化防疫背景下湖

南经济发展形势分析》阶段性研究成果。

作者简介院吴楠（1986-），女，湖南岳阳人，副教授，研究方向为开

放型经济发展、养老金融。

development

evolution

pathinHunanProvince,thispaperbrieflyreviews

catch-up

and

theoretical

upgrading

model.

bybreakingthroughtheoriginal

formation

totheindependent

ofthenewopen

R&D

Themodelstudyshowsthatthe

pattern,

capacity

Hunan

andtechnology

Provinceshould

absorption

pay

absorptivecapacity

文章编号院1006-4311（2021）08-0255-03

全要素生产率。杨高举，黄先海（2013）

[6]

通过对中国高技术

产业数据的实证分析指出，中国想要达到国际分工地位的

升级，靠依赖FDI的溢出效应已效用甚微，更重要的是要

挖掘和培育内部驱动力。

以上研究对于区域开放发展的路径突破具有重要参

考价值，两个共识值得注意：第一，大量文献研究奠定了开

放对经济促进的基调；第二，技术、资本、知识创造和吸收

能力对某一特定区域（国家）的国际分工地位意义重大。但

区域路径突破真正的内生发力点究竟在何处，仍旧是学者

探讨争论的议题。因此本文在前人研究的基础上，试图找

寻处于中国中部区域的湖南省开放发展中的合适突破路

径，该路径应该不单强调短时期内的经济提升效果，更注

重长期产业格局的合理构建和跃升。

2

2.1

理论模型推演

模型基本理论基础

学术界早在80年代就对于“梯度”与“反梯度”发展做

了较为深刻的探讨（郭凡生，1986）

[7]

，认可梯度理论是经济

社会发展的普遍规律，但反梯度发展也是一种后进经济体

实现跨越的发展的重要方式。刘茂松（2001，2006）

[8]

等学者

对其理论模型进行了认真全面的推导，认为发达经济体和

欠发达经济体之间本身差距就很大，如果仅仅按照梯度转

移，则难于突破二元结构，分工中的技术转移并不会损害

发达国家的利益，而如果后进国家“干中学”做得好———将

后天学习能力与创新能力相结合，加速提升自身的产业发

展水平，实现产业结构的非连续转换升级，逐渐形成相对

较高的产业分工梯度，成为新的“次极化”经济核，则可以

与技术领导型国家实现双赢的动态分工演进均衡。课题组

借鉴Skonhoft（1995）

[9]

的后进经济追赶速度模型，以技术

开放演进为例，推演后进地区的自主创新和技术吸收能力

在其开放赶超中的作用，试图为湖南高质量开放发展选择

出更加有效、更加持久的路径。

2.2基本假设

湖南省应注重开放环境培育和内生增长动力的培养。

open

structure

related

the

force.

；

（

·256·

价值工程

r

B

+r，这种情况说明随着时间推进，B区域引进A区域先进

技术所需的时间在增加，即时滞变长，表明该地域由于各

种可能原因技术吸收能力在弱化，这种弱化减缓了B区

域的技术追赶速度。

B

i+1）

榆若dL（i）>1，则r

B

+r（1-dL（i））

B

，即

T

（

B

，此

T

（）

B

i

种情况即出现了负的扩散效应，B地区技术吸收能力太

弱，以至于都影响和吞噬了该地区R&D自主研发带来的

技术进步，这时后进地区B不但没有得到技术扩散的好

处，反而是在落后。

假设存在两个区域A和B，区域之间有社会经济往

来，区域A为技术发达的先进地区，区域B为技术欠发达

的后进地区，他们的技术进步方式有不同特征：区域A的

技术进步更多是自身研发创新的成果，在科研、创新和产

业化水平方面都走在前列；区域B则在技术方面是落后

于区域A的，但后进地区的技术水平有一定优势，是追赶

和创新并重。

2.3模型设定

假设区域A在i期的技术水平为：

T

（）越T（）e

ri

（1）

A

i

A

0

式（1）中，T

A

（0）为A地区（先进地区or领先地区）初

始技术存量，r为A地区R&D创新活动年增长率（假定为

不变），且r叟0。在此处，暂时不考虑B地区（后进地区or

欠发达地区）技术水平对A地区的影响作用，也即认为A

地区的技术水平进步单一取决于其初始技术存量和R&D

活动的增长，自主研发是A地区技术进步的唯一源泉。因

此，可知：

T

A

式（2）中也表达了

T

（i+1）

A

（i）

越r（2）

A地区的技术以稳定的r速率增长。

在基本假设中已经提到，B区域的技术进步是通过吸

收模仿和自主创新同时实现的，其中吸收和模仿的就是A

区域的先进技术，这种吸收和模仿的技术进步会存在一个

时滞（timelag），就是说先进地区（A）通过自主创新研制的

技术要经过一段时间后才会传播到后进地区（B）。假设该

时滞为L（i），根据A区域技术领先的假定，在B地区技术

水平赶上A地区前，有L（i）叟0

淤

。因为同时存在自主创新

和吸收模仿，故而B区域在i期的技术水平表示为

于

：

T

（

B

i）越T（e

（ri-L（i））+r

B

i

（猿）

r

A

0）

其中

B

表示B地区R&D创新活动（不变的）增长率。

由于技术来源的不同，区域B呈现出不同的技术变

迁模式。其技术增长率为：

T

（

B

T

i+1）

（

B

i）

=r

B

+r（1-dL（i））（4）

式中时滞dL（i）反映了区域B吸收利用外来技术的

能力，能力越强则时滞越来越短，反之则越来越长。那么，

区域B的技术追赶可以分为以下几种情形：

r

淤若dL（i）<0，则r

B

+r（1-dL（i））>r

B

+r，即

T

（

B

i+1）

>r

收

，这种情形代表

T

（

B

i）

B

+

A地区新技术的能力不断增强，掌握新技术的时滞越

B区域的技术追赶效率极高，其学习和吸

来越短，则此时，B区域以超越两地技术创新率之和的速

率追赶A

量，不随着时间往前推移而发生变化，

于若

区域，

dL（i）

体现了后发优势的最好发挥。

=0，则说明技术引进的时滞是一个稳态常

A地区的新技术总

是经过一段固定时间后就会传递到B地区，此时，B地区

的技术进步率

T

（

B

T

i+1）

（

B

i）

>r

B

+r>r。这说明，B地区的技术增长

率会高于A地区的增长率，吸收和学习外来技术的能力

保证其技术水平跟上A地区，但技术水平的差距依然存

在。不过自主创新的技术提升r

率，一定程度上缩小了与A地区的绝对技术差距。

B

使其有了更高的增长速

盂若0

B

+r（1-dL（i））

B

+r，即

T

（

B

T

i+1）

（

B

i）

<

可见，在模型中技术吸收能力的强弱对后进经济体能

否实现追赶至关重要，技术吸收能力强则可确保追赶效率，

吸收能力适中可一定程度缩小和技术先进区域的差距，而

吸收能力弱则会反噬自身研发能力带来的技术提升速率。

接下来，将围绕基础模型探讨后发技术追赶的实现机制。

2.4技术追赶机制

前文模型已经说明了后进区域实现技术追赶的可能

性，下面将用A、B两个地区技术存量比的对数形式定义i

期的技术差距：

X

由前面所给的技术存量函数则有：

（i）=ln[T

（

A

i）/T（

B

i）]（5）

X

B

由式

（i）

（

=ln[T

（

6）可见，

A

0）e

ri

区域

/T

（

A

0）e

r（i-L（i））+ri）

B与区域

]=rL

A的技术差距同先进

（i）-r

B

i（6）

地区的R&D增长率、后进地区技术引进时滞正相关，与

后进地区自身R&D增长率负相关。也即言，若区域A创

新研发技术增长速率越快，且传播时滞越长，则A、B区

域技术差距越拉越大。相反，如果区域B获取的技术外溢

r和L（i）一定时，若本区域内R&D投入增大，自

身研发水平提高，则能够在一定程度上缩小和A区域之

间的技术差距。

接下来分析技术差距的变化：

X（i）=

T

A

（i+1）

-

T

（

B

i+1）

=r-[r

B

+r（1-dL（i））]

此处课题组借鉴

T

（

A

i）

Verspagen

T

（

B

i）

（7）

（1991）

[10]

的设定，B区域技

术进步取决于自身R&D和A区域的技术扩散效应D

diffusion

T

effect），则对D公式定义如下：

（

B

T

i+1）

（

B

i）

=r

B

+r（1-dL（i））=r

B

+D（8）

其中，D代表先进地区的技术扩散效应，取决于先进

地区

Abramovitz

R&D

D

（

增长率和后进地区技术吸收时滞变化。根据

1986）

[11]

的研究，可以合理假定后进地区获取

区技术的能力，

取决于于技术差距本身，

D=r

其中

（1-dL

琢表示后进区域吸收先进区域技术的吸收能力

（

于是有：

以及后进地区吸收利用先进地

i））=琢X（i）（9

盂

）

。

那么从式

X

式

（

（7）（8）（9）可得：

（

i）

10

=r-

）

（

即可代表基于技术差距、

r

B

+D）=茁-琢X（i）

自主创新技术能力和

（10）

技术吸收能力的追赶基本模型。其中

R&D

对自主创新的努力。由此可见，

增长率的差异，一定程度上也可以理解为

茁=r-r

B

，表示两地区

B地区想要缩小和

B区域相

A地区

之间的技术水平差距，可以从两个方面努力：

（决定于

（

ValueEngineering

淤后进地区（B区域）主动提升自身的R&D研发活

动，积极提高r

B

，重视在追赶过程中后进地区自主创新的

作用

榆

。但同时也应注意到在实际情况中，B区域的自发努

力并不足以完全弥补技术差距，故而一般茁逸0。要保持追

赶势头尽量缩小差距还需要另一个方面的努力。

于后进地区要学会充分利用先进地区的技术扩散效

应（琢X（i））。其中代表吸收能力的琢取值有一定的范围，

在模型分析中，仅仅以R&D为单一考察对象，但实际

中一个区域内的内生增长动力是多方面推进的，既可以在

研发创新中得到体现，也可以分别在第一、第二、第三产业

中以各自的形式凸显。因此，课题组认为当前湖南省也已

形成多个领域的优势，在轨道交通、新型材料、文化产业等

方面都已有良好基础，且增长势头迅猛。下一步应该继续

为这些有优势的领域营造良好的开放空间，有的放矢的投

一般来说存在：0<琢燮1。琢不为0值是因为在现实开放经

济体交流中，不存在完全没有任何吸收能力的后进经济

体。而同时琢小于等于1则是因为后进区域由于基础原

因也没有能力完全吸收和利用先进地区的高新技术。琢越

大，表明该地区技术吸收能力水平越高，能高效地吸收利

用外来先进技术，是保证技术追赶成果得以体现的重要条

件。进一步解微分方程（10）可得：

X（i）=茁/琢+[X（0）-茁/琢]e

-琢

i

（11）

其中i叟0，在追赶过程中，始终有茁叟0，方程有唯一

均衡解，且为正。如果初始技术差距大于茁/琢，那么其差距

就会降低到均衡水平；如果初始技术差距小于茁/琢，那么

其差距就会上升到均衡水平。这说明追赶速度和初始技术

差距也有深刻联系。

3结论与对策

研究发现技术吸收能力有非常重要的作用：对于追赶

地区而言，更好的吸收能力意味着更快的技术追赶速度。

若后进地区所面临的初始技术差距和技术吸收能力决定

的技术溢出利用效率高于先进地区R&D创新增长率时，

则后进地区将呈现加速度追赶，技术进步快于先进地区。

反之亦然。同时本文研究中另一个值得注意的是，即使后

进地区囿于自己社会条件所限不能充分快速吸收利用先

进地区的高新技术，只要该地区具有一定的技术吸收能

力，且自身R&D增长率较快，那么该地区也能维持一定的

追赶速度，而这主要是通过自身R&D积累实现的。据此，

反观湖南省的技术和社会基础，我们发现该模型恰好能解

释、验证并预测湖南未来在全国开放格局中应把握的开放

路径。

3.1塑造开放发展良好“硬”“软”环境，让高新技术扩

散效应有可靠着床路径

社会环境也有“硬”“软”之分，其中硬环境是指一个地

区基础设施建设的水平，具体体现为交通、电力、通讯、供

水、工业厂房等基础设施和生活服务设施。而软环境则是

相对硬环境而言，指物质条件以外的诸如政策、文化、制

度、法律、思想观念等外部因素和条件的总和。在目前的开

放大环境下，湖南拥有“一带一部”承东启西的地理优势，

目前高铁、航空、公路、水运等外通通道体系已经形成，产

业体系门类齐全、优势突出，园区和口岸等开放平台局中

部前列。硬环境有基础，且在进一步建设中，接下来更应该

关注软环境的构建，为开放崛起提供有质量的思想、制度、

人才保障，要进一步解放思想，立足全国大格局，拥有全球

事业，强化机遇意识，建立完善的开放型经济政策、管理、

服务体系。

3.2注重内生增长能力的培育，走一条吸收和自主并

重的开放崛起路径

入研发和助力形成完善产业化链条。保持引进和吸收中将

先进技术、经营理念、管理经验、市场机会搭载进来，同时

利用内生增长里将湖南企业潜入全球产业链、价值链、创

新链。实现高速追赶，让技术溢出效应、产业升级效应、自

身吸收能力、自身创新能力有机结合，用高质量开放崛起

促进经济迈向中高端水平。

注释

时，意味着

淤这种限定将此处的分析囿于

院

B地区能在瞬间吸收最新的技术，

B追赶A

而

的范畴，

L（i）<0

当

时，

L（

则意

i）=0

味着A和B区域的技术水平发生了颠覆变化，即B区域成为拥

有更高技术水平的领先区域。

初始技术水平取决于先进地区技术增长率和初始技术吸收时滞

于此处没有给出B地区的初始技术水平，因假定B地区的

长短，

盂Abramovitz

即T（

B

0）越T（

A

0）e

rL（0）

。

的自主创新在缩小技术差距中的作用。

榆追赶文献都十分强调技术扩散效应

也将其称为社会能力。

Fagerberg

D，但忽略了后进地区

首次将后进地区

的R&D创新活动纳入分析范畴，来解释不同经济体的增长率差

异。在本文模型中，若不考虑R&D，则有茁越0，则dX（i）/dt=琢X（i），

那么X（i）=X（0）e

-0i

，即为常见追赶模型。

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